La CNV reforzó controles para operar en bolsa enfocada en el dólar CCL
Adicionalmente, se implementará un seguimiento minucioso de las denominadas Operaciones Inusuales, con el objetivo de identificar transacciones que carezcan de justificación económica o legal.
El rol de la AFIP
Además, la AFIP tiene previsto llevar a cabo auditorías fiscales específicas dirigidas a aquellos contribuyentes que no puedan justificar de manera adecuada la procedencia de los fondos utilizados en sus operaciones financieras. Esto forma parte de un esfuerzo diligente para mantener la integridad del mercado y garantizar que todas las transacciones se realicen de acuerdo con las leyes y regulaciones vigentes.
En ese contexto, este martes se publicó en el Boletín Oficial una resolución general emitida por la CNV. Según el texto oficial, la medida tiene como objetivo “dotar de mayor transparencia al mercado de capitales” y “reducir la volatilidad de las variables financieras“.
Para ello, la resolución establece los siguientes requisitos para los Agentes de Negociación y los Agentes de Liquidación y Compensación:
- Deben solicitar a sus clientes del exterior que posean C.D.I., C.I.E. o CU.I.T. la siguiente información:
- Nombre completo
- Domicilio
- Nacionalidad
- Tipo de persona jurídica (si corresponde)
- Actividad económica
- Origen de los fondos
- Deben informar a la CNV sobre las inversiones de sus clientes que posean C.D.I. o C.I.E. y resulten titulares y/o cotitulares de una o más subcuenta comitente.
La información que deben proporcionar los Agentes a la CNV incluye:
- Tipo de operación
- Fecha de la operación
- Monto de la operación
- Valor nominal de los valores negociables involucrados
- Identificación del cliente
La información a reportar incluye:
- Detalle de la totalidad de las operaciones realizadas por dichos sujetos en el ámbito de los Mercados autorizados por la CNV, en pesos y/o en moneda extranjera.
- Detalle de las transferencias emisoras y receptoras de valores negociables realizadas por dichos sujetos que no respondan a liquidación de operaciones.
- Detalle de los recibos o retiros de pesos y/o moneda extranjera, tanto transferencias bancarias como cheques físicos o e-cheqs, realizados por dichos sujetos.
El nuevo régimen informativo se enmarca en el Plan Estratégico 2023-2027 de la CNV, que tiene como uno de sus objetivos principales fortalecer la transparencia y la integridad del mercado de valores argentino.
El objetivo es mantener una política que permita detectar y minimizar la potencial evasión de las normas prudenciales dictadas por el BCRA vinculadas al ámbito del mercado de capitales y, consecuentemente, fortalecer el normal funcionamiento de la economía, contribuir a una administración prudente del mercado de cambios, reducir la volatilidad de las variables financieras y contener el impacto de las oscilaciones de los flujos financieros sobre el normal funcionamiento de la economía real.
El antecedente de la medida
La medida llega dos años tarde. “Ahora es pirotecnia”, sostiene una voz del mercado, que asegura que a estas alturas “nadie ase asusta” dado que estamos en mes de elecciones y es probable la llegada de un cambio de gestión que termine por archivar esas investigaciones.
A lo que se refiere, es que fue el propio BCRA quien alertó a la CNV sobre un aumento en el volumen de transacciones por parte de inversores extranjeros identificados por CIE o CDI, motivo por el cual solicitó que “se tomen medidas para reforzar los mecanismos de supervisión con el fin de determinar si el aumento en el volumen de transacciones de los sujetos mencionados corresponde a posibles prácticas de elusión, lo que condujo a la medida.
Este refuerzo en los controles viene después de las Comunicaciones “A” 7552 y “A” 7338 del BCRA. En ambas, se allanó el camino para una división en el mercado de divisas, al permitir que, a partir de ahora, las empresas que reciban aportes de capital o ingresen divisas captadas por colocaciones de deuda puedan hacerlo directamente a través del CCL para maximizar el rendimiento de sus pesos. Asimismo, se redirige directamente hacia este canal financiero el 25% de las liquidaciones que realicen los exportadores de soja beneficiarios del dólar soja 4, un cupo que hasta el viernes pasado estaba de “libre disponibilidad”.
Fuente: Ámbito
